Einführung in das Arbeitsverfahrensrecht: Methoden, Begriffe und Quellen

Einheit 1: Arbeitsverfahrensrecht (Direito Processual do Trabalho)

1. Methoden zur Beilegung von Interessenkonflikten

1.1. Selbsthilfe / Selbstverteidigung (Autodefesa)

Befriedigung des eigenen Anspruchs durch die Durchsetzung des Rechts des Stärkeren.

Allgemeine Regel: Verbot der Ausübung (brasilianisches Strafgesetzbuch – CP, Art. 345 – Straftatbestand der eigenmächtigen Rechtsdurchsetzung / exercício arbitrário das próprias razões): Eigenmächtige Rechtsverwirklichung zur Durchsetzung eines – wenn auch berechtigten – Anspruchs, es sei denn, das Gesetz erlaubt es ausdrücklich. Strafmaß: Freiheitsstrafe von 15 Tagen bis zu einem Monat oder Geldstrafe, unbeschadet der entsprechenden Sanktion bei Gewaltanwendung.

Gesetzlich zugelassene Ausnahmen (Zivilgesetzbuch – CC/2002):

• a) Zurückbehaltungsrecht (direito de retenção – Art. 578, 644, 1.219, 1.433 und 1.434 CC/2002);
• b) Sofortige Selbsthilfe bei Besitzstörung (desforço imediato – Art. 1.210 CC/2002);
• c) Gesetzliches Pfandrecht (penhor legal – Art. 1.467 CC/2002);
• d) Kappen von überhängenden Wurzeln und Zweigen benachbarter Bäume (Art. 1.283 CC/2002).

1.2. Autokomposition (Autocomposição)

Konfliktbeilegung durch das direkte Zusammenwirken der Parteien selbst. Dies geschieht durch:

• Verzicht (renúncia / Aufgeben des Anspruchs);
• Unterwerfung (submissão / Verzicht auf den Widerstand gegen den Anspruch);
• Vergleich / Transaktion (transação / gegenseitiges Nachgeben).

Prozessrecht: Erkennt die drei oben genannten Arten der Autokomposition an (CPC, Art. 267, Ziffern II, III und V).

Beispiele im Arbeitsrecht:

• Betriebsvereinbarung (Acordo Coletivo de Trabalho – CLT, Art. 611, § 1º);
• Gesamtarbeitsvertrag (Convenção Coletiva de Trabalho – CLT, Art. 611, caput);
• Betriebliche Vereinbarungen (innerbetrieblicher Pakt).

Gütliche Einigung / Schlichtung (Conciliação): Vor der Justizbehörde geschlossene Vereinbarung. In der CLT ist der Schlichtungsversuch in zwei Momenten des Arbeitsverfahrens zwingend vorgeschrieben:

1. Gleich nach Eröffnung der Instruktions- und Urteilsverhandlung (CLT, Art. 846);
2. Nach Einreichung der Schlussanträge (CLT, Art. 850).

Vorherige Schlichtungskommissionen (Comissões de Conciliação Prévia – Gesetz Nr. 9.958 vom 12. Januar 2000).

1.3. Heterokomposition (Mediation, Schiedsgerichtsbarkeit und Gerichtsbarkeit)

Eine Heterokomposition liegt vor, wenn ein unparteiischer Dritter (eine dem Streitfall fremde Person) hinzugezogen wird, um den Rechtsstreit beizulegen.

• Gerichtsbarkeit (Jurisdição): Der Dritte, der den Streitfall entscheidet, ist der Staat, vertreten durch seine Richterorgane (Zivilrichter, Arbeitsrichter – ehemals JCJ, geregelt durch die Verfassungsänderung Nr. 24 vom 09.12.1999 – und Gerichte).
• Schiedsgerichtsbarkeit (Arbitragem – Gesetz Nr. 9.307 vom 23.09.1996) und Mediation (Mediação – Dekret Nr. 1.572 vom 28.07.1995 und ministerielle Verordnung Nr. 817 vom 30.08.1995): Der Dritte interveniert stets als private Instanz.

Nach Coqueijo Costa: „Sowohl in der Mediation als auch in der Schiedsgerichtsbarkeit gibt es einen Dritten. Der Mediator macht jedoch Vorschläge und Empfehlungen, während der Schiedsrichter letztlich einen bindenden Schiedsspruch fällt, unabhängig davon, ob die Parteien diesen annehmen wollen oder nicht“ (in Direito Processual do Trabalho, 2. Aufl., S. 307).

2. Gerichtsbarkeit (Jurisdição)

Hierbei handelt es sich um eine hoheitliche soziale Funktion des Staates mit dem Ziel, das geltende Recht auf den konkreten Fall anzuwenden, um Rechtsstreitigkeiten beizulegen und den sozialen Frieden zu sichern.

Nach herrschender Lehre unterscheidet man zwei Arten:

• Streitige Gerichtsbarkeit (Jurisdição Contenciosa): Die eigentliche Gerichtsbarkeit, bei der der staatliche Richter als Hoheitsträger angerufen wird, um über Streitfragen zu entscheiden und den Rechtsstreit (lide) beizulegen.
• Freiwillige Gerichtsbarkeit (Jurisdição Voluntária / Graciosa): Streng genommen eine reine Verwaltungstätigkeit des Staates in privaten Angelegenheiten. Beispiel: Nachträgliche Wahl der FGTS-Regelung für Arbeitsverhältnisse vor dem 05.10.1988. In der freiwilligen Gerichtsbarkeit gibt es keine Streitparteien im klassischen Sinne, sondern Interessenten, da kein materieller Interessenwiderstreit vorliegt.

3. Zuständigkeit (Competência)

„Die Zuständigkeit ist die Befugnis eines Richters, die ihm übertragene Rechtsprechung an einem bestimmten Ort, über bestimmte Gegenstände oder Personen in Übereinstimmung mit dem Gesetz auszuüben.“ – Pimenta Bueno

4. Der Prozess (Processo)

Der Prozess ist die vom Staat bereitgestellte Methode zur Konfliktbeilegung. Er variiert je nach Rechtsschutzbegehren:

• Erkenntnisverfahren (processo de conhecimento);
• Eil- bzw. Sicherungsverfahren (processo cautelar);
• Vollstreckungsverfahren (processo de execução).

5. Das Verfahren (Procedimento)

Es bezeichnet die geordnete Abfolge von Verfahrenshandlungen innerhalb eines spezifischen Prozesses.

6. Begriff des Arbeitsverfahrensrechts

Das Arbeitsverfahrensrecht (Direito Processual do Trabalho) ist „die Gesamtheit von Rechtsgrundsätzen, Normen und Institutionen zur Regelung der Tätigkeit der rechtsprechenden Organe des Staates bei der Beilegung individueller oder kollektiver Streitigkeiten zwischen Arbeitnehmern und Arbeitgebern“ (Sérgio Pinto Martins, in Direito Processual do Trabalho).

7. Autonomie des Arbeitsverfahrensrechts

Das Arbeitsverfahrensrecht weist Berührungspunkte zu verschiedenen Rechtsdisziplinen auf, insbesondere zum allgemeinen Zivilprozessrecht.

Aktuell stützt sich die wissenschaftliche Autonomie auf folgende Merkmale:

• a) Umfassender eigener Inhalt;
• b) Ein einheitliches und von anderen Fächern abgegrenztes Begriffssystem;
• c) Spezifische Untersuchungsmethoden und eigene Rechtsgrundsätze.

Die herrschende Lehre begründet die Autonomie über vier Hauptkriterien:

• a) Gesetzgeberisches Kriterium (Legislativo): Bei Regelungslücken sieht Art. 769 CLT die subsidiäre Anwendung des allgemeinen Prozessrechts vor, sofern dies den Grundsätzen des Arbeitsverfahrensrechts nicht widerspricht. In der Zwangsvollstreckung greift subsidiär das Gesetz über Steuereintreibungen (CLT, Art. 889). Gesetzgeberisch gesehen ist die Autonomie somit relativ.
• b) Doktrinäres Kriterium (Doutrinário): Vorhandensein einer fundierten und umfassenden Fachliteratur zum Arbeitsverfahrensrecht.
• c) Didaktisches Kriterium (Didático): Verpflichtende Aufnahme des Arbeitsverfahrensrechts in die Curricula fast aller juristischen Fakultäten.
• d) Gerichtsorganisatorisches Kriterium (Jurisdicional): Existenz einer spezialisierten Arbeitsgerichtsbarkeit (Arbeitsgerichte erster Instanz – Varas do Trabalho, regionale Arbeitsgerichte – TRTs und das Bundesarbeitsgericht – TST).

8. Quellen des Arbeitsverfahrensrechts

• a) Materielle Quellen (Fontes Materiais): Ausdruck des Willens der organisierten Gesellschaft (Gewerkschaftsbewegungen, politische Parteien usw.).
• b) Formelle Quellen (Fontes Formais): Entstehen aus dem Willen des Staates oder der Parteien. Sie unterteilen sich in:
  • b.1) Autonome Quellen: Regelungen der Gesellschafts- und Arbeitsmarktteilnehmer selbst (Betriebsordnungen, Schiedssprüche, Gesamtarbeitsverträge und Betriebsvereinbarungen).
  • b.2) Heteronome Quellen: Rein staatlichen Ursprungs (Gesetze, Dekrete, vorläufige Maßnahmen etc.).

Katalog der Rechtsquellen des brasilianischen Arbeitsverfahrensrechts:

• a) Bundesverfassung von 1988 (Constituição Federal de 1988);
• b) Ergänzungsgesetze (Leis Complementares);
• c) Delegierte Gesetze (Leis Delegadas);
• d) Einfache Bundesgesetze (Leis Ordinárias);
• e) Gesetzesverordnungen;
• f) Vorläufige Maßnahmen (Medidas Provisórias);
• g) Gesetzesdekrete (Decretos-Leis, historische);
• h) Dekrete (Decretos);
• i) Gewohnheitsrecht (Costumes – gekennzeichnet durch Kontinuität, Allgemeinheit und Publizität);
• j) Geschäftsordnungen der TRTs und des TST (Regimentos Internos);
• k) Beschlüsse und Leitsätze (Resoluções e Súmulas);
• l) Von Brasilien ratifizierte Übereinkommen der Internationalen Arbeitsorganisation (IAO/OIT).

Hinweis: Die Rechtslehre (Doktrin) wird trotz ihres maßgeblichen Einflusses auf richterliche Entscheidungen formal nicht als unmittelbare Rechtsquelle eingestuft.