Grundlagen des Audits und des Arbeitsschutzmanagements (S&SO)

Eingeordnet in Ausbildung und Beschäftigung Beratung

Geschrieben am 2. Februar 2026 in Deutsch mit einer Größe von 18,04 KB

Grundlagen des Audits und des Arbeitsschutzmanagements

1. Funktion des Audits als Management-Tool

Es ist erwiesen, dass Audits ein Management-Tool sind. Die Funktion dieses Tools ist die systematische und unabhängige Überprüfung des Managements einer Tätigkeit oder eines Managementsystems, um zu überprüfen, ob dieses ordnungsgemäß und im Einklang mit den Vorgaben erfolgt.

2. Vier Ziele von Audits im Arbeits- und Gesundheitsschutz (S&SO)

Erkennung und Identifizierung von Schwachstellen in Managementsystemen und Einleitung von Verbesserungen im S&SO.
Überprüfung der Einhaltung aller geltenden Vorschriften.
Bewertung der Wirksamkeit des Managements in Bezug auf die Einhaltung der definierten Grundsätze und Ziele des Unternehmens.
Überprüfung der Wirksamkeit von Korrekturmaßnahmen zur Behebung festgestellter Mängel.
Schutz der Organisation vor potenziellen Haftungsrisiken.

3. Erweiterung des Audit-Umfangs (Audit-Programm)

Die Erweiterung des Audit-Umfangs bezieht sich auf Standorte, die mit der Einstellung und den Aktivitäten in der Luft, in Anlagen oder ähnlichem verbunden sind. Es sollen die gesetzlichen Vorschriften oder internen Regeln überprüft werden, die dort zur Anwendung kommen. Dieser Abschnitt sollte ausreichende Ressourcen zur Erreichung der vorgeschlagenen spezifischen Ziele vorsehen.

4. Vier Anforderungen an das Audit-Personal

Ein Auditor muss gemäß den festgelegten Kriterien zugelassen werden.
Er muss so weit wie möglich unabhängig von den zu prüfenden Bereichen sein.
Er muss über Wissen und Vertrautheit mit den zu prüfenden Tätigkeiten oder Bereichen verfügen.
Er muss über eine angemessene Ausbildung und Erfahrung in der Audit-Arbeit verfügen.
Auditoren können interne (aus dem Unternehmen) oder externe (nicht aus dem Unternehmen) Prüfer sein.

5. Schritte der Audit-Durchführungsphase (Methodik)

Die wichtigsten Schritte in der Audit-Durchführungsphase sind:

Eröffnungsgespräch: Treffen mit dem Management (bei externen Audits) oder Interviews mit ausgewählten Personen (bei internen Audits).
Informationssammlung und Vergleich: Sammlung von Informationen und deren Vergleich mit den rechtlichen Anforderungen und dem Managementsystem des Unternehmens (Ermittlung von Stärken und Schwächen).
Bewertung der Nachweise: Bewertung der Nachweise zur Einhaltung der Vorschriften durch Identifizierung von Abweichungen von den Audit-Standards.
Berichterstattung: Berichterstattung über die Ergebnisse des Audits (Austausch der Ergebnisse in einem abschließenden Treffen mit dem Betriebspersonal).

6. Kriterien zur Einstufung von Nichtkonformitäten

Kategorie 1 (Hauptabweichung): Totalausfall, wie in den geltenden Verfahren angegeben.
Kategorie 2 (Nebenabweichung): Vollständiges Versagen in einigen Abschnitten oder Anforderungen der Vorschriften und Verfahren.
Kategorie 3 (Beobachtung/Mangel): Mangelhafte Leistung im Rahmen dieser Regeln und Verfahren.

7. Aufgaben des Audit-Teamleiters in der Vorabprüfung

Der Audit-Teamleiter hat folgende Aufgaben:

Bestätigung und Definition des Anwendungsbereichs des Audits.
Festlegung des Zeitplans für die Team-Meetings.
Sammlung und Verbreitung relevanter Informationen.
Prüfung der aktuellen Gesetzgebung, Richtlinien, Regeln und Verfahren der Anlage.
Durchführung eines vorherigen Besuchs in der Anlage, falls erforderlich.
Bereitstellung geeigneter Protokolle und Checklisten, die die Anforderungen des Unternehmens widerspiegeln.
Vorbereitung der Unterlagen für das Audit.
Identifizierung und Bestätigung des Audit-Programms mit dem Audit-Team und dem Unternehmen.

8. Beispiele für Nichtkonformitäten im Risikomanagementsystem

Nichtkonformitäten im Risikomanagementsystem können folgende Bereiche betreffen:

Unfälle und Zwischenfälle.
Verletzungen oder Abweichungen von den Sicherheitsanforderungen, der Betriebshygiene, dem Arbeitsschutz usw., die in der Gesetzgebung oder internen Regelungen festgelegt sind.
Produkte, Geräte, Tätigkeiten, Dokumentation.

9. Arten von Mängeln in Produktions- und Fertigungsaktivitäten

Unfälle und Beinahe-Unfälle.
Abweichungen, die bei der Durchführung verschiedener präventiver Methoden (Befragungen, Beobachtungen, Sicherheitsanalysen usw.) festgestellt oder entdeckt wurden.
Verkehrsunfälle während der Beförderung gefährlicher Güter und mangelnde Sicherheitsdokumentation für diese Materialien.

10. Phasen der vorgeschlagenen Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen

Durchführung der Maßnahmen:: Alle Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen müssen verantwortungsvoll durchgeführt werden.
Registrierung:: Jede Maßnahme muss einer verantwortlichen Person und einem Umsetzungsdatum zugeordnet werden.
Dokumentation:: Es muss eine Dokumentation der Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen im Bereich Sicherheit, Qualität und Umwelt erstellt werden, um Entlassungen aufgrund des Mangels an einer dieser Funktionen zu vermeiden.

11. Reaktive und präventive Indikatoren

Reaktive Indikatoren:: Diese leiten sich aus bereits eingetretenen Fakten ab, wie Unfällen, Berufskrankheiten oder Abweichungen bzw. Nichterfüllung der Anforderungen des Managementsystems.
Präventive Indikatoren:: Diese repräsentieren die Anstrengungen, die unternommen werden, um Unfälle zu vermeiden, Risiken zu beseitigen und die Einhaltung der Anforderungen des Managementsystems sicherzustellen.

12. Beispiele für reaktive und präventive Indikatoren

Reaktive Indikatoren: Schweregrad, Unfallhäufigkeitsrate, Störungsrate, Verlustverhältnis usw.
Präventive Indikatoren: Index der Vorsatzes (Intention), Intensitätsindex, Index der Überwachung der Einhaltung, Zielwert-Indikator.

13. Vier Begriffe zu Sicherheitskosten und deren Erklärung

Ressourcen für Investitionen in Gesundheit und Sicherheit:
Erklärung: Dies sind die Mittel, die speziell für die Verbesserung der Sicherheitsinfrastruktur und -ausrüstung bereitgestellt werden.
Ressourcen, die den Fixkosten der Sicherheit zugeordnet sind.
Kosten aufgrund von Nichterfüllung der Sicherheit (Unfallgeschehen):
Erklärung: Dies sind die Kosten, die durch Unfälle entstehen und zu Verlusten führen.
Ressourcen für den Schutz vor antisozialen Handlungen.
Kosten von Versicherungspolicen.
Vergütungen, die das Unternehmen von der Versicherung infolge von Unfallschäden erhält.

14. Definition und Elemente eines S&SO-Managementsystems

Ein S&SO-Managementsystem ist der Teil der Organisation, der die mit der Unternehmenstätigkeit verbundenen Risiken im Bereich Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit (S&SO) verwaltet.

Elemente des S&SO-Systems:

Allgemeine Anforderungen
S&SO-Politik (Policy)
Planung
Implementierung und Betrieb
Kontroll- und Korrekturmaßnahmen
Management-Review (Überprüfung durch die Geschäftsleitung)

15. Festlegung der Sicherheitspolitik und deren Anforderungen

Die oberste Führungsebene der Organisation sollte die S&SO-Politik definieren. Diese Politik legt die allgemeinen Ziele und das Engagement zur Verbesserung der Sicherheits- und Gesundheitsleistung fest.

Anforderungen an die S&SO-Politik:

Sie muss in Bezug auf Art und Umfang der S&SO-Risiken der Organisation stehen.
Sie muss die Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung beinhalten, einschließlich der Verpflichtung zur Einhaltung der geltenden Rechtsvorschriften und anderer S&SO-Anforderungen, denen die Organisation zugestimmt hat.
Sie muss dokumentiert, umgesetzt und verwaltet werden.

16. Anforderungen an die Methodik zur Gefahrenermittlung und Risikobewertung

Die Methodik zur Gefahrenermittlung und Risikobewertung sollte folgende Anforderungen erfüllen:

Umfang, Art und Zeitpunkt müssen definiert sein, um einen proaktiven Ansatz (vor reaktivem) zu gewährleisten.
Sie muss eine Klassifizierung von Risiken ermöglichen und diejenigen identifizieren, die beseitigt oder durch geeignete Maßnahmen kontrolliert werden müssen.
Sie muss im Einklang mit der operativen Erfahrung und den Fähigkeiten zur Risikobewertung stehen.
Sie muss Kontrollinformationen zur Identifizierung von Ressourcen und zur Ermittlung des Schulungsbedarfs bereitstellen.
Sie muss Kontrollen definieren und entwickeln (unterstützt durch die erforderlichen Maßnahmen), um deren Wirksamkeit und Aktualität sicherzustellen.

18. Aspekte, die die Folgen eines Ereignisses beeinflussen

Vier Aspekte, die die Folgen eines Ereignisses beeinflussen, sind:

Die Art und Menge der freigesetzten Energie.
Die Art und Menge der gefährlichen Stoffe in dem betroffenen Bereich.
Das Vorhandensein anderer Gefahren in dem betroffenen Gebiet (Synergieeffekte).
Die Reaktionsfähigkeit nach einem Unfall/Vorfall.
Lokale Umgebungsbedingungen (Beleuchtung, Lärm, Platzverhältnisse usw.).
Die Anzahl der Betroffenen und ihr Grad der Verwundbarkeit.

20. Zu berücksichtigende Faktoren bei der Festlegung von S&SO-Zielen

Bei der Festlegung und Aufrechterhaltung von S&SO-Zielen sollte die Organisation folgende Punkte berücksichtigen:

Finanzielle und rechtliche Anforderungen sowie andere S&SO-Anforderungen.
Gefahren und Risiken.
Technologische Optionen und betriebliche Anforderungen.
Geschäftsanforderungen und die Ansätze der interessierten Parteien.

21. Proaktive und reaktive Ziele in Verbesserungsprozessen

Angesichts der Notwendigkeit zur kontinuierlichen Verbesserung sollten folgende Ziele in verschiedenen Prozessen etabliert werden:

Proaktive Ziele:: Beziehen sich auf proaktive oder präventive Maßnahmen zur Risikokontrolle.
Beispiel: Die vollständige Umsetzung von S&SO-Überwachungstechniken.
Reaktive Ziele:: Beziehen sich auf reaktive oder korrigierende Maßnahmen zur Risikokontrolle und auf reaktive Leistungsparameter (Zwischenfälle, Unfälle, Berufskrankheiten usw.).

22. Merkmale von Zielen

Ziele sollten folgende Merkmale aufweisen:

Sie müssen die Politik zum Ausdruck bringen (um die Übereinstimmung mit ihr zu gewährleisten).
Sie müssen mit anderen Zielen der Organisation übereinstimmen.
Sie müssen in der Organisation "bereitgestellt" werden (was die Zuweisung von Verantwortung für die Erreichung der einzelnen Ziele auf allen Ebenen und Funktionen beinhaltet).
Sie müssen klar formuliert sein, um besseres Verständnis und Kommunikation zu ermöglichen.
Sie müssen spezifisch, erreichbar und innerhalb einer Frist festgelegt sein (andernfalls sind sie unrealistisch und führen zu Frustration).
Sie sollten herausfordernd für die Organisation und ihre Mitglieder sein.
Sie müssen messbar sein (Ziele in messbare Werte übersetzen, um die Einhaltung objektiv überprüfen zu können).

23. Phasen des Risikomanagements im Unternehmen

Die Phasen des Risikomanagements sind:

Gefahrenidentifizierung (Hazard Identification):
Erklärung: Der Prozess der Erkennung, wo Gefahren existieren und welche potenziellen Schäden sie verursachen können.
Risikobewertung bei jeder Gefahr (Risk Assessment):
Erklärung: Die systematische Bewertung der Wahrscheinlichkeit und des Schweregrads des Schadens, der durch die identifizierte Gefahr verursacht werden könnte.
Auswahl nicht hinnehmbarer Risiken.
Vorschlagen vorbeugender Maßnahmen.
Umsetzung vorbeugender Maßnahmen.
Überprüfung der Wirksamkeit der vorgeschlagenen Maßnahmen.

24. Vier Vorteile der Risikoanalyse im Unternehmen

Verbesserte Geschäftsentwicklung.
Priorisierung von Risiken und Optimierung der Kosten für die Risikominderung.
Unterstützung bei der Definition der strategischen Ausrichtung und der Geschäftsplanung.
Ermöglichung eines gemeinsamen Verständnisses unternehmerischer Risiken.
Gut geführte Risiken stärken das Vertrauen der Interessengruppen.

25. Schritte zur Erstellung eines Inventars kritischer Aufgaben

Die Erstellung eines Inventars kritischer Aufgaben umfasst zwei Hauptschritte:

Gliederung der Berufe in ihre Aufgaben und Komponenten.
Identifizierung der Aufgaben, die als kritisch eingestuft werden.

26. Definitionen: Kritischer Bereich und Kritische Ausrüstung

Kritischer Bereich:: Ein Sektor oder Bereich des Werksgeländes, in dem sich Geräte, Materialien oder Maschinen befinden oder in dem wichtige Aufgaben ausgeführt werden, deren Verfahren entscheidend für die Produktion sind und ein hohes Verlustpotenzial für Personal und Eigentum bergen.
Kritische Ausrüstung:: Ausrüstung, die unter bestimmten Bedingungen betrieben wird und bei falscher Bedienung, Ausfall oder versehentlicher Beschädigung den Betrieb stören, hohe Produktionskosten verursachen oder schwere Körperverletzungen nach sich ziehen kann.
Kritischer Prozess:: [Definition fehlt im Originaltext]

27. Schritte zur Entwicklung eines Inventars kritischer Bereiche und Anlagen

Die Bestandsaufnahme kritischer Bereiche und Anlagen wird in zwei Phasen entwickelt:

Unterteilung des physischen Raums:
Unterteilung des gesamten physischen Raums (Grundstücke, Nebengebäude usw.) in Teilbereiche und Erstellung einer Liste aller Geräte in den verschiedenen Bereichen.
Feststellung der Kritikalität jedes physischen Bereichs und der Ausrüstung in jedem Bereich.

28. Vier Tipps für die Bestandsaufnahme kritischer Bereiche und Anlagen

Verwenden Sie immer ein geeignetes Formular zur Datenerfassung.
Nehmen Sie eine entsprechende Unterteilung des physischen Raums nach dem jeweiligen Risiko vor.
Listen Sie die unsicheren Bedingungen für jeden Bereich oder jede Ausrüstung auf.
Erstellen Sie eine Liste der Bereiche und Anlagen, indem Sie die Kritikalitätshöhe reduzieren.

29. Definition: Durchschnittliche Wahrscheinlichkeit des Verlustauftretens

Dies ist der arithmetische Durchschnitt aller Eintrittswahrscheinlichkeiten, die mit dem Vorhandensein von Substandard-Bedingungen oder -Handlungen in kritischen Bereichen oder an kritischen Geräten verbunden sind.

30. Definitionen und Multiple-Choice-Fragen

Definitionen:

Aufgabe (Task):: Die abschließende Abfolge von Schritten oder Aktivitäten einer Person im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeit, um ein zugewiesenes Ergebnis zu erzielen.
Kritische Aufgabe:: Eine Aufgabe, die im Rahmen der bestehenden Bedingungen entwickelt wird und potenziell schwere Verluste nach sich ziehen kann.

Alternative II (Multiple Choice):

Je größer die Belastung durch eine möglicherweise gefährliche Situation,
- a) desto geringer ist das Risiko.
- b) desto höher ist die Wahrscheinlichkeit.
- c) desto größer ist das assoziierte Risiko.
In der Werteskala der Folgen gelten:
- a) Nur Sachschäden.
- b) Nur Personenschäden.
- c) Schäden an Personen und Sachen.
In der Analyse der Schadensauswirkungen sollte die erste Priorität beigemessen werden:
- a) Dem Eigentum.
- b) Der Umwelt.
- c) Personen.
Der Begründungsfaktor (Justification Factor) stellt dar:
- a) Die Kosten der Maßnahme.
- b) Die Reduzierung des Risikos.
- c) Die Wirksamkeit der Ausgaben für die vorgeschlagenen Maßnahmen.
Der Begründungsfaktor kann verwendet werden, um die Wirksamkeit der Ausgaben zu vergleichen:
- a) Bei verschiedenen alternativen Kontrollmaßnahmen.
- b) Nur bei einer einzigen Maßnahme.
- c) Nur bei präventiven Maßnahmen.
Die Begründung für die Kontrolle der vorgeschlagenen Maßnahmen basiert auf der Reduzierung des Risikos:
- a) Nur 1.
- b) Nur 1 und 2.
- c) Nur 1, 2 und 3.
Ein Begründungswert von weniger als 10:
- a) Gibt an, dass die Maßnahme sehr effektiv ist.
- b) Gibt an, dass die Kosten niedrig sind.
- c) Gibt an, dass die Reduzierung der Gefahr so gering ist, dass die Ausgaben nicht gerechtfertigt sind.
Die folgenden Werte (0 = nicht früher als sechs Monate, 1 = zwei Minuten vor sechs Monaten, 2 = zwischen einem und fünf Wochen, 3 = innerhalb der nächsten 72 Stunden) beschreiben:
- a) Die Schwere des Vorkommens.
- b) Die Wahrscheinlichkeit des Vorkommens.
- c) Die Häufigkeit des Vorkommens.
- d) Den Umfang der Nähe des Vorkommens (Zeitrahmen).
Eine Bestandsaufnahme der Aufgaben ist wichtig, um Aktivitäten zu planen wie:
- a) Nur 1.
- b) Nur 1 und 3.