Strafprozessuale Maßnahmen: Untersuchungen und Prävention

A) Untersuchungen

Untersuchungen: Vereinbarte Maßnahmen von Amts wegen oder auf Antrag während der Forschungsphase, die auf die Feststellung der Existenz oder Nichtexistenz eines Vergehens und dessen mögliche Zuordnung zu Personen abzielen. Öffentlichkeitsanforderungen und deren mündliche Wirksamkeit reichen nicht aus, um die Unschuldsvermutung zu zerstören, wenn sie in der mündlichen Verhandlung in Bezug auf diese Anforderungen nicht reproduziert werden können.

Klassen der Untersuchungen:

• Restriktive Maßnahmen der Grundrechte: Einreise- und Ausgangsbeschränkungen, Beschlagnahme von Büchern und Papieren, Zurückhaltung der Post- und Telegrafenkorrespondenz, Intervention bei Telefongesprächen, Observationen an öffentlichen Plätzen.
• Sonstige Maßnahmen: Aussagen der Beschuldigten, Zeugenaussagen, Gutachten, Anerkennung gerichtlicher Verfahren, Feststellung der Identität der Täter und ihrer persönlichen Umstände, Verfahren im Zusammenhang mit dem Corpus Delicti, Überprüfung auf Alkohol und psychotrope Substanzen, Entnahme von Aufzeichnungen und internen Körperflüssigkeiten oder Erlangung von Gegenständen, die körperliche Verletzungen verursachen, kontrollierte Abgabe von Medikamenten oder anderen Substanzen oder Elementen, Einsatz von verdeckten Ermittlern.

B) Präventive Maßnahmen

Maßnahmen bezüglich persönlicher Gegenstände, die den Ablauf des Verfahrens und die Wirksamkeit der späteren Entscheidung gewährleisten sollen.

Charakteristika:

• Instrumentalität: Die einstweilige Verfügung unterliegt dem Strafverfahren.
• Vorläufigkeit: Die Wirksamkeit der Maßnahme hängt von der Beibehaltung der Umstände ab, die zu ihrer Annahme führten.
• Verhältnismäßigkeit: Der verursachte Schaden darf nicht größer sein als der durch die Verurteilung verletzte Rechtsgüter.

Voraussetzungen für die Anordnung:

Es müssen folgende Voraussetzungen erfüllt sein:

• Periculum in mora (Gefahr im Verzug): Warnung vor der zeitlichen Projektion des Verfahrens, da dies Manöver des Beschuldigten zur Verhinderung oder Behinderung des Prozesses und seiner Wirksamkeit ermöglichen könnte.
• Glaubhaftmachung (Fumus boni iuris): Eine Bedingung, die auf die Indizien hinweist, die auf eine Verurteilung ausgerichtet sind.
• Notwendigkeit eines Gerichtsbeschlusses.

Klassen der präventiven Maßnahmen:

• Persönliche Maßnahmen: Verhaftung (durch Bürger oder Justizpolizei), Inhaftierung, Bewährung, andere persönliche Schutzmaßnahmen.
• Sachliche Maßnahmen: Beschlagnahmung (Embargo).

C) Schutzmaßnahmen für die Opfer

Voraussetzungen:

• Fumus boni iuris (Glaubwürdigkeit der Beschwerde).
• Periculum in damno (Gefahr der Wiederholung der Straftat).

Klassen:

• Verbote des Aufenthalts, der Bewegung und der Kommunikation.
• Schutzanordnung.

I. Die Untersuchungen (Unterscheidung von Beweishandlungen)

Untersuchungshandlungen (Diligencias de Investigación): Handlungen der Forschung mit dem Ziel, etwas Unbekanntes zu finden. Beweishandlungen (Actos de Prueba): Dienen der Feststellung der Richtigkeit einer von einer Partei gemachten Aussage.

Die Untersuchungshandlungen finden, sofern sie nicht vorläufig in das Vorverfahren verlagert werden, im Vorverfahren statt, während die Beweishandlungen in der Hauptverhandlung durchgeführt werden. Die Instrumente der Untersuchung dienen der Überzeugung des Gerichts hinsichtlich der Existenz des Vergehens und der Beteiligung des Beschuldigten, was die Unschuldsvermutung während der Verhandlung beeinträchtigen kann. Ein grundlegender Unterschied besteht darin, dass die Untersuchungshandlungen ohne Widerspruch durchgeführt werden können, während der Beweis unter Widerspruch erbracht wird.

Untersuchungshandlungen werden immer vom zuständigen Richter angeordnet, entweder automatisch, auf Antrag der Staatsanwaltschaft (MF) oder anderer Ankläger oder der Parteien des Beschuldigten. Die Kriminalpolizei kann diese von Amts wegen oder auf Anordnung des MF durchführen. Sie dienen der Suche nach Forschungsquellen oder der Erforschung dieser Quellen. Man unterscheidet zwischen solchen, die Grundrechte einschränken, und solchen, die dies nicht tun.

Alle Handlungen, die die Voruntersuchung leiten, müssen vom Gericht angeordnet werden; die Sammlung von Beweismaterial kann von der Polizei durchgeführt werden.

Maßnahmen, die Grundrechte beschränken

Zulassung und Durchsuchung (Registro y Allanamiento)

Zur Sammlung von Beweismitteln oder Forschungsquellen, wenn die betroffene Person als Beschuldigter gilt und Anzeichen dafür vorliegen, dass sie Bücher, Werkzeuge usw. besitzt, die zur Aufklärung des Verbrechens beitragen könnten. Eine richterliche Verfügung ist nicht erforderlich, wenn die betroffene Person zustimmt (andernfalls ist eine Meldung oder eine Frist von 24 Stunden erforderlich) oder in Fällen von flagranti (auf frischer Tat).

Die zuständige Behörde erlässt die Maßnahme, und die gerichtliche Praxis sieht vor, dass bestimmte Polizeihandlungen zugewiesen werden können. Die Durchführung muss vom Generalsekretär (oder seinem Vertreter) dokumentiert werden. Das Protokoll muss folgende Punkte enthalten: Personen, die die Durchsuchung durchgeführt haben, Beginn und Ende der Maßnahme, Zwischenfälle, getroffene Maßnahmen, Ergebnisse, Teilnehmer. Wenn die betroffene Person die Durchsuchung verweigert, kann körperliche Gewalt angewendet werden, wobei Störungen und die Geheimhaltung so weit wie möglich zu vermeiden sind, solange dies die Untersuchung nicht beeinträchtigt.

Der Richter beschlagnahmt die Instrumente und Auswirkungen des Verbrechens, Bücher und Unterlagen, die versiegelt und nummeriert werden und von denjenigen unterzeichnet werden, die die Durchsuchung durchgeführt haben. Die Durchsuchung von Wohnungen muss tagsüber erfolgen; sie darf nicht am Abend beendet werden und erst am nächsten Tag fortgesetzt werden, es sei denn, die betroffene Person stimmt zu. An öffentlichen Orten darf sie nur tagsüber oder bei Tageslicht durchgeführt werden.

Die vom Generalsekretär erteilte Dokumentation muss von allen Beteiligten unterzeichnet werden und hat den Wert eines vorläufigen Beweismittels, ohne dass eine Erklärung des Generalsekretärs im Prozessakt erforderlich ist. Wenn die Maßnahme von der Polizeibehörde selbst durchgeführt wurde, hat sie den Wert einer Abschlussakte, wobei die Ratifizierung durch den Beamten im Prozessakt erforderlich ist.

Verzeichnis der Bücher und Papiere

1. Allgemein gesammelte Bücher und Papiere (vom Richter durchgeblättert und versiegelt).
2. Buchhaltungsunterlagen und konsularische Archive und Dokumente sind unverletzlich (gemäß Wiener Übereinkommen von 1961, sofern sie von anderen Dokumenten getrennt sind).
3. Notarielle Bücher und Dokumente (siehe Gesetz) und Aufzeichnungen aus dem Immobilien-, Zivil- und Handelsregister (siehe Gesetz und Vorschriften). Der wichtigste Aspekt ist, dass sie von ihrem Sitz entfernt werden können und im entsprechenden Büro eingesehen werden müssen (außer im Falle einer Panne).

Das Gericht erfordert eine sorgfältige Prüfung aller Verfahren für die Versiegelung durch den Generalsekretär.

Beschlagnahme von Post- und Telegrafenkorrespondenz

Die Beschlagnahme und Öffnung der Kommunikation (Post und Telegraph) erfordert folgende Bedingungen:

1. Dass es sich um eine Post- oder Telegrafensendung handelt, die der Beschuldigte erhält.
2. Dass Anzeichen dafür vorliegen, dass diese Mittel zur Entdeckung oder Überprüfung wichtiger Tatsachen oder Umstände des Einzelfalls dienen.
3. Dass eine begründete Anordnung des Gerichts vorliegt, die die Beschlagnahme der einzelnen Kommunikation ausdrücklich anordnet (Vorordnung des Untersuchungsrichters).

Die Anordnung kann erteilt werden vom Friedensrichter, der Kriminalpolizei, dem Verwalter der Post- und Telegrafendienste und dem Leiter des Büros (wenn dieser die einzige zuständige Behörde im Notfall ist). Einmal beschlagnahmt, wird die Korrespondenz dem Untersuchungsrichter vorgelegt. Die Öffnung der Post muss durch den Untersuchungsrichter in Anwesenheit des Beschuldigten und des Generalsekretärs erfolgen, dessen Protokoll sorgfältig erstellt und von allen Teilnehmern sowie dem Richter unterzeichnet wird.

Abhören von Telefongesprächen (Art. 579)

Das Abhören muss erfolgen, um die Person zu identifizieren, die die Anrufe tätigt, oder um Kommentare zu diesen an andere als den Beschuldigten festzustellen, wenn Anzeichen für strafrechtliche Verantwortlichkeit vorliegen.

Anforderungen für das Abhören:

• Ausschließliche Zuständigkeit: Nur ein Organ mit richterlicher Gewalt kann zustimmen, und es muss ein laufendes Strafverfahren vorliegen (zuständig ist der Untersuchungsrichter).
• Begründeter Beschluss (Motivierung): Erklärung der Beweise für die strafrechtliche Verantwortlichkeit, Annahme der Begründung unter Bezugnahme auf die Anfrage der Polizei oder des Staatsanwalts, der die Anordnung beantragt.
• Verbot der Überschreitung (Verhältnismäßigkeit): Die Maßnahme darf nur die einzige Möglichkeit sein, das Vergehen aufzuklären, oder die am wenigsten schädliche für die Grundrechte des Beschuldigten. Die Schwere des Verbrechens muss die Maßnahme rechtfertigen.
• Befristet: Die Maßnahme darf nicht auf unbestimmte Zeit verlängert werden (maximal 3 Monate).
• Rechtmäßigkeit und gerichtliche Überprüfung: Die Anordnung wird vom Gericht getroffen, und die Ausführung kann teilweise der Kriminalpolizei zugewiesen werden.
• Zuständigkeit bezüglich der Auswahl der gelieferten Materialien: Ob die Quelle der Bänder als Beweismittel dient, wird durch mündliche Verhandlung vor dem Richter entschieden.

Wenn verfassungsrechtliche Anforderungen verletzt wurden, dürfen die Bänder nicht verwertet werden, und alle Beweismittel, die aus dem Eingriff stammen, sind ungültig, wenn die normale Rechtmäßigkeit der Beweisquelle nicht beobachtet wurde. Die Nichtigkeit erstreckt sich nicht auf Beweisquellen, die indirekt aus der Tonbandaufnahme stammen.

Ein Dokument, das ein privates Dokument darstellt, wird nur durch die juristische Sekretärin für die Entgegennahme der Bänder und Abschriften anerkannt; die Echtheit des Dokuments kann jedoch angefochten werden. Die E-Mail-Anwendung auf die CPP-Gesetzgebung sieht die Telefongespräche vor.

Aufnahme von öffentlichen Plätzen (Diligencia de Grabación en Lugares Públicos)

Das Gesetz LO 4/1997 vom 4. August ermöglicht Videoaufnahmen von dem, was im öffentlichen Raum geschieht, sei er offen oder geschlossen, primär zum Zweck der öffentlichen Sicherheit.

Die Genehmigung erfolgt durch einen Ausschuss unter dem Vorsitz eines Richters und der Regierungsbehörde (Delegierter der Regierung) mit begründeter Entscheidung. Die Polizei kann aus dringenden Gründen eine Maßnahme installieren, die 72 Stunden nicht überschreiten darf, ohne die Genehmigung der Provinzregierung der FCS. Wenn die Aufnahmen Anzeichen eines Verbrechens ergeben, muss die Justizbehörde innerhalb von drei Tagen informiert werden, die die vollständige Unterstützung in die entsprechenden Bescheinigungen einfügt.

Wenn die Installation in einem Gebäude erfolgt, muss der Eigentümer zustimmen. Bei der Installation in einer Wohnung ist eine gerichtliche Genehmigung oder die Zustimmung des Betroffenen erforderlich. Während des Verfahrens dürfen die Bänder nicht zerstört werden; die Parteien können die Wiedergabe verlangen und unter bestimmten Umständen deren Löschung beantragen.

Aussagen der Beschuldigten

Die Aussagen der Beschuldigten sind entscheidend für die Wahrheitsfindung, wobei ausreichende Garantien für ihre verfassungsmäßigen Rechte und die Authentizität der Erklärung gewahrt werden müssen.

Wenn die erste Aussage während der Ermittlungen gemacht wurde (nach der Festnahme), muss sie innerhalb der ersten 24 Stunden erfolgen, verlängerbar auf 48 Stunden bei schweren Fällen (kann nach Ermessen der Staatsanwaltschaft, des Ermittlungsrichters, der Staatsanwälte oder des Anmelders wiederholt werden).

Die Anweisung (zunächst mündlich, kann aber auch schriftlich erfolgen) muss aufgezeichnet werden, wobei Fehler nicht korrigiert werden dürfen (z. B. durch Durchstreichen). Am Ende des Dokuments müssen alle Parteien unterschreiben.

Aussagen von Zeugen

Zeugen und potenzielle Zeugen sind natürliche Personen (spanische oder ausländische), die ihren Wohnsitz im spanischen Hoheitsgebiet haben und relevante Informationen über ein Verbrechen besitzen. Wenn der Zeuge bei der ersten Aufforderung nicht erscheint, wird ihm ein Bußgeld von 200 bis 5000 Euro auferlegt. Wenn er der zweiten Aufforderung nicht nachkommt, wird ein Verfahren wegen Ungehorsams eingeleitet. Gleiche Konsequenzen drohen, wenn er erscheint und die Aussage verweigert.

Ausnahmen von der Aussagepflicht:

1. Körperliche oder geistige Behinderung, die die Mitteilung der Tatsachen verhindert.
2. Nahe Verwandtschafts- und Familienverhältnisse.
3. Religiöses oder berufliches Privileg, sofern dies durch geltende Rechtsvorschriften gedeckt ist.
4. Aufgrund der Qualität oder Vertretung.

Nichts hindert diese Personen daran, als Zeugen auszusagen, aber sie können nicht gezwungen werden, auszusagen, wenn sie ihre Zustimmung nicht geben. Das Gericht darf keine Zeugen laden, die im Rahmen der Beschwerde oder der Klage erscheinen oder die sich aus einem Verfahren ergeben.

Der Ort der Maßnahme ist der Sitz des Untersuchungsrichters, mit Ausnahmen:

• Schriftliche Erklärung für Mitglieder der königlichen Familie, die nicht vom Staat befreit sind, und bestimmte politische Amtsträger, denen aufgrund ihres Amtes das Recht zusteht, an ihrem Amtssitz oder an die zuständige Behörde zu berichten, wenn die Rechtsakte nicht mit der Ausübung ihres Amtes zusammenhängen und sie nicht unter Artikel 412,5 fallen.
• Physische Unmöglichkeit, vor Gericht zu erscheinen.
• Aufenthalt außerhalb des Gerichtsbezirks.
• Befreiung vom Dienst für Zeugen mit Wohnsitz im Ausland.
• Aufgrund des militärischen Status.

Zeugen unter 14 Jahren müssen unter Eid oder eidesstattlicher Erklärung die Wahrheit sagen. Die Aussage von Taubstummen wird durch Vorlesen des Protokolls durch den Generalsekretär oder einen Dolmetscher sichergestellt und muss von allen Teilnehmern unterzeichnet werden.

Wenn der Zeuge nicht erscheint, wird er erneut vorgeladen, wobei die frühere Aussage den Charakter einer widersprüchlichen Aussage erhält. Der Richter fragt nach seiner Identität, den allgemeinen Fragen zur Tat und so weiter. Die Verpflichtung zur Aussage besteht aus zwei Teilen: einer, die nicht von der Befreiung von dieser Anforderung entbindet, und einer weiteren in Form einer zitierten Aussage.

Die Ladung muss durch Zustellung eines amtlichen Schreibens durch Beamte oder per zertifiziertem Einschreiben mit Rückschein erfolgen. Wenn die Adresse unbekannt ist, erfolgt die Ladung durch öffentliche Bekanntmachung und, falls für notwendig erachtet, im Amtsblatt (BOE).

Konfrontationen (De Careo)

Konfrontationen (von Amts wegen oder auf Antrag) werden durchgeführt, wenn andere Mittel zur Feststellung der Tatsachen und Identifizierung der Verantwortlichen nicht ausreichen. Die Anwesenheit des Richters ist erforderlich, es sei denn, dies ist unvermeidbar. Bei Zeugen, die Kinder sind, sollte diese Formalität nicht durchgeführt werden.